history Historia zmian
Wersja obowiązująca od 2017-06-13 do 2019-04-04
[37] 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 38, raport bieżący zawiera:
1) dane, o których mowa w części F i G załącznika nr 13 do rozporządzenia, według stanu na dzień wystąpienia tego zdarzenia;
2) formularze C 01.00, C 02.00, C 03.00, C 04.00, o których mowa w załączniku I rozporządzenia 680/2014;
3) opis przyczyn naruszenia, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 38;
4) opis działań, jakie dom maklerski zamierza podjąć w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymogami w zakresie określonym w § 3 ust. 1 pkt 38.
2. W przypadku gdy zdarzenie, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 38, utrzymuje się przez okres dłuższy niż 1 dzień, raport bieżący jest przesyłany codziennie, z tym że opis działań jest przesyłany w pierwszym raporcie, chyba że w tym zakresie nastąpi zmiana zamierzeń domu maklerskiego.
[37] § 41 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 12 rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.
Wersja obowiązująca od 2017-06-13 do 2019-04-04
[37] 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 38, raport bieżący zawiera:
1) dane, o których mowa w części F i G załącznika nr 13 do rozporządzenia, według stanu na dzień wystąpienia tego zdarzenia;
2) formularze C 01.00, C 02.00, C 03.00, C 04.00, o których mowa w załączniku I rozporządzenia 680/2014;
3) opis przyczyn naruszenia, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 38;
4) opis działań, jakie dom maklerski zamierza podjąć w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymogami w zakresie określonym w § 3 ust. 1 pkt 38.
2. W przypadku gdy zdarzenie, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 38, utrzymuje się przez okres dłuższy niż 1 dzień, raport bieżący jest przesyłany codziennie, z tym że opis działań jest przesyłany w pierwszym raporcie, chyba że w tym zakresie nastąpi zmiana zamierzeń domu maklerskiego.
[37] § 41 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 12 rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2010-03-04 do 2017-06-12
1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 38, raport bieżący zawiera następujące informacje:
1) dane, o których mowa w załączniku nr 4 do rozporządzenia, według stanu na dzień wystąpienia tego zdarzenia;
2) opis przyczyn naruszenia skonsolidowanych norm adekwatności kapitałowej;
3) opis działań, jakie dom maklerski zamierza podjąć w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami określonymi w rozporządzeniu o wymogach kapitałowych.
2. W przypadku gdy zdarzenie, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 38, utrzymuje się przez okres dłuższy niż 1 dzień, raport bieżący jest przesyłany codziennie, z tym że opis działań jest przesyłany w pierwszym raporcie, chyba że w tym zakresie nastąpi zmiana zamierzeń domu maklerskiego.